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Titolo
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La normativa MiFID |
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Finalità
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Il corso fornisce al discente le conoscenze e gli strumenti necessari per conoscere ed applicare correttamente le disposizioni introdotte dalla direttiva MiFID e dalle leggi e regolamenti emanati in suo recepimento.
Il corso è realizzato in collaborazione con gli esperti di Unione Fiduciaria.
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Obiettivi didattici
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Al termine del corso l’allievo sarà in grado di:
- Illustrare le novità introdotte dalla Direttiva MiFID
- Illustrare i principali adempimenti in capo agli intermediari finanziari nella prestazione dei servizi d’investimento
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Contenuti
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- La Normativa MiFID e la legificazione comunitaria e nazionale di recepimento
- La disciplina per gli intermediari finanziari
- Obblighi di informativa e valutazioni di adeguatezza e appropriatezza
- Disciplina della consulenza in materia di investimenti
- Disciplina per i prodotti finanziari emessi da Banche e Assicurazioni
- Disciplina dei mercati, sedi di negoziazione e obblighi di segnalazione
- L’ergonomia della postazione di lavoro
- Il conflitto di interessi
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Struttura
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Il percorso di apprendimento si compone di 5 moduli formativi che comprendono le seguenti unità didattiche:
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Modulo 1
| Unità 1 |
Una nuova normativa per gli intermediari finanziari (Web Fiction) |
| Unità 2 |
Le linee guida della MiFID (Multimedia Lesson) |
| Unità 3 |
Le linee guida della MiFID (Mind Map) |
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Modulo 2
| Unità 1 |
Classificazione della clientela (Multimedia Lesson) |
| Unità 2 |
Obblighi di informativa verso la clientela (Multimedia Lesson) |
| Unità 3 |
Appropriatezza e adeguatezza (Multimedia Lesson) |
| Unità 4 |
Best execution (Multimedia Lesson) |
| Unità 5 |
Incentivi (Multimedia Lesson) |
| Unità 6 |
Rendicontazioni e registrazioni (Multimedia Lesson) |
| Unità 7 |
La consulenza in materia di investimenti (Multimedia Lesson) |
| Unità 8 |
Prodotti finanziari emessi da Banche e Assicurazioni (Multimedia Lesson) |
| Unità 9 |
Riepilogo dei concetti (Mind Map) |
| Unità 10 |
Il regolamento degli intermediari (Job Game) |
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Modulo 3
| Unità 1 |
Le sedi di negoziazione (Multimedia Lesson) |
| Unità 2 |
Obblighi di segnalazione e informativa (Multimedia Lesson) |
| Unità 3 |
Riepilogo dei concetti (Mind Map) |
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Modulo 4
| Unità 1 |
Il conflitto di interessi (Multimedia Lesson) |
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Modulo 5
| Unità 1 |
Test di fine corso (Test) |
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Destinatari
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Operatori e dipendenti di Banche e di imprese di intermediazione finanziaria. |
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Durata
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3 ore e 08 minuti (a parametro standard 40 slide/ora)
2 ore e 08 minuti (a parametro Simulware 60 slide/ora)
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