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La profilazione del cliente e la coerenza con la proposta di investimento
Finalità
Il corso entra nel dettaglio della profilazione del cliente, definendo le informazioni da raccogliere dal cliente, le caratteristiche dei questionari da sottoporre al cliente, gli obblighi informativi da assolvere e le tutele da garantire. Inoltre, spiega come analizzare e aggiornare le informazioni raccolte al fine di garantire una adeguata consulenza sui servizi finanziari offerti. Il discente affronta poi il processo e le caratteristiche della valutazione di adeguatezza e appropriatezza della proposta di investimento, inclusa la valutazione delle informazioni fornite dal cliente in termini di completezza e affidabilità e di quelle da fornire per descrivere costi e benefici del cambio degli investimenti. Il corso fornisce poi informazioni sulla best execution e sulla execution only ed i contesti in cui utilizzarla. In ultimo, affronta la normativa in ambito di Product Governance, di obblighi degli intermediari e di definizione del target market.
Obiettivi didattici
Al termine del corso l’allievo sarà in grado di:
- Conoscere come profilare l'investitore (le informazioni da raccogliere, i questionari, gli obblighi informativi e le tutele, l'aggiornamento delle informazioni)
- Comprendere la valutazione di adeguatezza e appropriatezza della proposta di investimento
- Distinguere best execution da execution only ed i contesti di applicazione
- Conoscere la normativa in ambito Product Governance
Destinatari
Personale interessato a conoscere o approfondire il tema della profilazione del cliente e della coerenza con la proposta di investimento.
Durata
45 minuti (tempo di studio)
1 ora e 45 minuti (a parametro Simulware 60 slide/ora)
Contenuti
Il modulo si compone di 4 unità didattiche:
Modulo 1
- La profilazione dell’investitore: introduzione
- Adeguatezza e appropriatezza della proposta di investimento
- Execution only e best execution
- Le esigenze dei soggetti coinvolti: il POG
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